证券公司债券投顾业务迎新规！清楚尽调、材料隔离、绩效考核等需_新浪财经_新浪网

（来源：北京商报）北京商报讯（记者 刘宇明确 实习记者 王思奕）8月7日，证券债券中证协发布公告表示，公司规清为强化证券公司债券投资顾问业务自律管理，投顾原则债券投资顾问展业和服务方式，业务迎新防范债券投资顾问业务和相关业务之间的楚尽利益冲突和经营风险，中证协根据相关制度规定，调材依托行业总结近年来债券投资顾问业务管理工作经验，料隔离绩浪财浪网探究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理条件》（以下简称《管理条件》）。效考需新材料上，经新《管理条件》共6章44条，证券债券分别为总则、公司规清业务管理、投顾风险合规管理、业务迎新人员管理、楚尽自律管理、调材附则，设置6个月过渡期，自2027年2月5日起实施。详详见细来看，《管理条件》对证券公司提出尽调的需。文件指出，证券公司开展债券投资顾问业务应当充分尽职调查，认识客户状况，采取需客户给予说明材料、查询公开材料等必需方式，对客户是否顺应适用用性管理需开展核实。同时，证券公司应当建立投资提议标的债券产品库，对投资提议标的债券开展必需的尽职调查和内部评级，为客户持续关注和监测债券投资提议标的债券面临的信用风险、流动性风险。对于不一样风险等级的投资提议标的债券，证券公司应当建立分级审批机制和区别化的信用跟踪管理机制。在风险合规管理部分，《管理条件》提示应开展材料隔离。文件指出，证券公司应当设立专业的业务部门或二级部门负责开展债券投资顾问业务，且与债券承销、自营、资产管理等业务在人员、系统权限、办公场所等部分相互独立、有效隔离。负责开展债券投资顾问业务的部门应当参照《证券公司材料隔离墙制度指引》、《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》建立健全材料隔离墙体系。在人员管理部分，《管理条件》将绩效考核与合规展业相关联。文件指出，证券公司应当建立科学合理的薪酬绩效考核制度，题考核债券投资顾问业务人员的合规展业和客户满意度等，并应将因债券投资顾问业务人员未勤勉、审慎出具投资提议给客户造成重点风险和客户投诉的情形纳入债券投资顾问业务人员的考核管理，不得将客户超额收益直接作为债券投资顾问业务人员的业绩考核指标。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

(责任编辑：娱乐)