瑞银因反洗钱违规被美国联邦机构罚款1.58亿美元_新浪财经_新浪网

美国联邦监管机构对瑞银金融服务处以总方式1.53亿美元罚款，因反指控该公司未能遵守反洗钱需及其他合规方式划。洗钱新浪新浪美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）周一照章性瑞银处以1.25亿美元民事罚款。违规网该机构表示，被美邦机瑞银故意违反《银行保密法》，国联构罚该法律实质上授权银行作为反洗钱的款亿首先方式防线。FinCEN指出，美元此次罚款是财经迄今为止照章性经纪交易商违反《银行保密法》所处以的最大金额罚款。周一的因反行动是FinCEN对瑞银的第二次执法行动。该机构曾于2018年12月处以1450万美元民事罚款，洗钱新浪新浪部分因素是违规网发现瑞银由于其自动监控系统存在缺陷，未能充分监控外币电汇。被美邦机FinCEN表示：“尽管瑞银金融服务向FinCEN保证将很快补救相关状况，国联构罚但并未这样做，款亿随后未能适用用监控超过5万笔、美元总价值超过100亿美元的外币电汇。”该机构还指控瑞银未能履行开展适用用客户尽职调查的义务，尤其是在向与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户给予服务部分。瑞银未立即回应置评请求。FinCEN表示，作为和解的一部分，瑞银承认故意违反《银行保密法》，涵盖未能实施和维护反洗钱方式划以及未能提交可疑活动报告。同时，美国金融业监管局周一因反洗钱违规对瑞银金融服务处以2000万美元罚款，同样认定该公司再次未能建立和实施合理预期能够检测并促使报告包含外币电汇可疑交易的合规方式划。美国商品期货交易委员会也责令瑞银支付800万美元，以了结关于该公司未能审慎监管其外币方式价电汇反洗钱交易监控系统配置和运营的指控。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP责任编辑：张俊 SF065